关于在首次公开发行公司中买卖高级管理人员股票的禁止性规定_财务/投资_经管管理_专业资料

禁止在股票市场出售高级管理人员股票 公司贵州省监察局日期:2009年9月11日来源:1.《 公司法》第142条限制了股票的比例在任期内举行。内容如下:“ 公司董事,监事和高级管理人员应向公司报告其持有的公司 股票及其变更,在任期内每年不得转移股票超过他所持有的公司 股票总额的25%;由于公司 股票的持有量公司 股票自上市和交易之日起一年内不得转让。上述人员不得在辞职后半年内转让其持有的原件公司 股票。公司公司章程可能会受到公司董事股票配资,监事,高级管理人员转让公司 股票做出其他限制性规定。” 2.《证券法》第47条和第195条对任职期间(1)上市的公司董事,监事,高级管理人员,持有上市公司 5%以上的股东的短期交易施加了限制)股份,将由他持有的公司的股票在购买后的六个月内出售,或者在出售后的六个月内再次购买,从中获得的收入应属于公司,而[ 公司董事会应追回款项,但是,如果由于承销购置了售后盈余股票而持有的证券公司持有5%股票以上的股份,则该股份的销售不受限制(2)公司董事,监事,高级管理人员和持有超过公司上市股份5%的股东,违反《证券法》第47条的规定,购买或出售公司股,应给予警告,可处以三万元以上一百元以下的罚款,也要征收000元。

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3.“ 公司股份的管理和上市公司的董事,监事和高级管理人员持有的公司股份的变动条例”第4条和第5条(郑健[k8字[2007] 56号)上市公司高管以别人名义炒股,第十三条的相关禁止性规定(1)上市的公司董事,监事和高级管理人员,在下列情况下持有的公司股不得转让:①公司 股票自上市交易之日起一年内;②董事,监事,高级管理人员离任后半年内;③董事,监事,高级管理人员承诺在一定时期内不予调动④中国证券监督管理委员会和证券交易所的法律,法规和规章([K11]上市公司董事上市公司高管以别人名义炒股,监事和高级管理人员通过集中招标,大宗交易和转让的股份数量)通过每年的协议除因司法执行,继承,遗产,依法财产分割等引起的股份变动外,任期不得超过公司%中其所持股份总数的25%。 公司持有不超过1,000股的董事,监事和高级管理人员可以一次全部转让,而无需转让前款所规定的比例限制。 (3)在以下期间不得列出公司董事,监事和高级管理人员买卖此公司 股票:①在定期报告发布之前的30天内将公司上市;② ]结果,在发布预告和绩效公告之前的10天内;③从发生可能对该公司 股票的交易价格产生重大影响的重大事件发生之日起制程,至法律披露后两个交易日之内;④证券交易所规定的其他期限。

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