历史上最可悲的内幕交易!一位私募股权高管炒股被罚款60万元,亏损176万元。

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许多人因内幕交易而受到惩罚。非法所得通常被没收,罚款是数倍,但我今天要谈的是相当奇怪的。上海庆泉投资有限公司的法定代表人兼执行董事徐汉坤在内部信息敏感时期购买了390万元的“中国畜牧业股份”,损失了176.9100万元。已经很不幸了。中国证券监督管理委员会罚款60万元,房间的漏水恰好是雨夜,表现非常出色。

史上最悲催的内幕交易!一私募高管炒股亏176万被罚60万

徐汉坤损失176.910,000并罚款60万元

几天前,中国证券监督管理委员会宣布了两项处罚决定,其中一项涉及私人股本基金从业者徐汉坤。根据中国证监会网站,徐汉坤在“中国畜牧业”中有内幕交易的违法行为,并处以60万元罚款。

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在此内幕交易案中,徐汉坤不仅没有获利,而且亏损了近177万。损失占购买金额的45%。

根据行政处罚,徐汉坤当时是美国大陆资本有限公司公司的董事总经理股票配资,以及上海清泉投资管理有限公司公司的法定代表兼执行董事。私募股权基金经理的公开信息显示,上海清泉是一家成立于2013年2月的私募股权机构。

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具体情况如下。

2015年初,广西洋翔的控制人杨某想通过将股票出售给上市来解决回购资金的问题公司。大陆资本公司康迪饲料添加剂(北京)有限公司公司和康迪饲料(天津)有限公司公司的全资子公司是广西洋翔的股东,股权由托管由上海清泉。徐汉坤建议将广西洋乡的养猪业和饲料部门分开出售公司,杨又委托徐汉坤帮助寻找合适的上市公司。[p8]

随后,徐汉坤与中国畜牧业股份有限公司董事长胡某义取得了联系,胡某义表示可以考虑。接下来的几个月:

大陆资本召开内部会议,讨论两国之间的合作公司,徐汉坤在场;

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上海清泉副总经理起草了二者的合作计划,并通过电子邮件发送给徐汉坤;

两名公司​​相关负责人会面并就股权收购事宜交换意见,并安排徐汉坤联系;

两个公司就大股东的支持,债权和债务及其他剩余问题进行了沟通,并形成了股权合作框架协议的正式草案,并分别进行了内部审查和批准。徐汉坤参加了会议……

根据中国证券监督管理委员会的规定股票配资,徐汉坤“参与了中国畜牧业股份有限公司收购广西扬翔饲料部门的股权,并对内部信息的形成和发展非常明确。”

在了解内幕信息的背景,具体内容和进展之后,“徐汉坤”的证券账户于2015年6月11日购买了370,000股“中国畜牧业”9.,购买金额为346.6304万元;在2015年6月15日购买了1.20,000股,并购买了45.852万股;于2015年7月6日全部卖出,共卖出10.570,000股投资公司高管能炒股吗,卖出了215.5716万元,亏损176.9108万元。

内部交易发生股市急剧下降

此案的大事是,利用内部信息进行交易的徐汉坤实际上损失了176.91万元。但是,与纯粹由炒股水平造成的损失不同,徐汉坤当时的“失踪”主要是由于内幕交易的时机。

根据行政处罚决定,“ 股市在2015年6月至7月之间发生了异常波动”。实际上,当时的国内股市急剧下降。 “徐汉坤”的证券账户于2015年6月11日购买了“中国畜牧业股票”,并于7月6日将其手中的所有中国畜牧业股票股票出售。 股市出现异常波动。

市场数据显示投资公司高管能炒股吗,2015年6月12日,上证综指收盘价为5166点,是当时市场最高收盘点。甚至在会议上触及5178.19点。但是,截至2015年7月6日市场收盘时,上海证券交易所指数收于3775点,在16个交易日中下跌了26.8%。

当时,创业板指数也大幅下跌。它在7月6日收于2493点,比当时市场最高收盘点3982点低1489点,跌幅在23个交易日中达到37.3%。面对这样的“股市灾难”,徐汉坤所知的内幕消息收效甚微。

2015年6月12日至7月6日,中国畜牧业从37.21元跌至20.1元,在16个交易日内下跌了46%。

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徐汉坤没有直接认罪

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实际上,徐汉坤在本案中并未直接认罪。他在听证会上提出了以下辩护意见:

1、在这种情况下,内幕信息敏感期的起点应该是中国畜牧业与广西洋翔于2015年6月18日签署保密协议;

2、徐汉坤在2015年6月18日之前知道的相关信息并不构成内部信息。内幕消息应该是实质性的和非公开的,前提是确定的和具体的;

3、没有内幕交易的各方的主观和客观行为;

4、所涉各方在主观上不是恶性的,违反法律的轻微,没有有害后果,社会危害很小,并且在某些情况下存在免除或减轻处罚的情况。

但是,证监会不同意徐汉坤的辩护。

中国证券监督管理委员会表示,有关方面的徐汉坤参与了中国畜牧业有限公司收购广西养香饲料部门的股权股票配资,对内幕信息的形成和发展非常清楚。他于2015年6月11日和6月15日两次买入。中国畜牧业股份有限公司的成立时间与内部信息形成和保密协议起草的实质性进展高度吻合。

该方在7月6日亏本出售了股票。它并不排除是为了规避风险,也不能断定该方放弃和避免内幕交易的主观态度,并且销售行为以上内容并不影响内幕交易的构成。

此外,中国证券监督管理委员会还表示,在内幕信息敏感期,双方购买了超过390万元的“中国畜牧业股份”。涉及的金额巨大。作为私募股权基金从业者,他了解并违反法律,缺乏基本的职业道德和法律敬畏感。当事人声称合作进行调查和交易损失的情况,不是减轻或减轻处罚的法定情况。

为此,中国证券监督管理委员会决定对徐汉坤处以60万元罚款。

作者: 股票配资

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