“股票开户网络”前华安证券营业部负责人挪用资金炒股在两年内获利

近年来,合规性和风险控制已成为证券开发的核心竞争力公司。

但是在早期,经纪业务部门的鲁ck行为和违法操作仍在追究责任。

最近,中国判决书网披露的一项裁定显示,深圳市彩田南路证券营业部前总经理周某非法挪用营业部资金6000万元,贷9万元交给当时的代理总裁王某。配资炒股中使用的资金因挪用资金而被判入狱五年。

值得注意的是,根据周的供认,周退还了大部分挪用的资金后,利用他所控制的“朱某”账户将剩余的200万元从2005年转入2007年炒股,获利超过5200万,约为20倍。

从二审裁决的角度来看,周小舟挪用资金配资炒股的情况并不罕见。从被告的陈述和证人的证词可以窥见证券业合并之前销售部门的混乱。

31岁时,他成为营业部主管

对于证券从业者,私人炒股是绝对的禁止之一,而挪用单位资金炒股甚至更违反刑法。对于这位曾经年轻且有前途的销售部门负责人而言,收益大于收益。

从周华安在华安证券的经验来看,可以说它是一个繁荣的官场。 1996年7月,周先生加入安庆第二业务部安徽证券公司(华安证券的前身),并担任副经理和经理。

增资重组华安证券后,周先生获得了进一步晋升。根据华安证券的官方网站股票配资,2000年12月28日,中国证券监督管理委员会批准了公司增资重组,并更名为华安证券股份有限公司公司,同时又批准了公司王永平为综合证券公司,注册资本为17.5亿元,担任公司的董事长,法人代表和代理总裁。

2001年2月,周小刚才31岁,就任华安证券安庆人民银行营业部总经理。此后,在2001年11月,周被任命为华安证券深圳彩田南路销售部总经理,任期8年。

作为安徽省证券公司,华安证券更便于安徽当地机构进行合作。根据裁定,从2002年至2003年,周代表深圳彩田南路局代表安徽省的六个机构,办事处,合作社等场所购买国债筹集资金,总计1.34亿元用于配资炒股的客户贷款。

但是,当客户退还资金时,周并没有将资金“返还给客户”到“ k4”。对于销售经理来说,这并不困难。

从见证人的角度来看,早期的销售部门可以看到客户身份验证和资金流向监视管理中的混乱。例如信托公司老总挪用资金炒股,一位证人说,他的公司在销售部门有多个个人帐户,并且他的身份证都已购买。不清楚是谁。

周某承认,销售部门获得的个人股票帐户是因为某些客户为了炒股的方便需要一些未关联的帐户,并且销售部门购买了一些ID卡以借给客户开设帐户。炒股。该案涉及的许多证人都表示,他们从未炒过股票,也没有损失过或借给他人。除了正确的姓名和身份证号码外,所涉身份证的地址和照片与该人不一致。

关于资金的挪用,周说股票配资,他完全掌管营业部后,为了提高公司的业绩,他用买国债的名义从上述资金中筹集资金。机构。融资资金转入营业部账户后股票配资,周先生将大部分资金借给华安证券投资总部自营业务,部分资金贷给营业部客户以赚取利息。由于违反规定,未记录贷款协议。

此外,对于许多由销售部门签署的合同和协议信托公司老总挪用资金炒股,周表示,在签署协议时并未找到借款人,因此,借款人的签名是由当时的销售部门负责人常莫奇签署的。周说,他借钱给王以增加销售部门的营业额并增加佣金收入。当他决定将钱借给谁时,通常由Chang执行。

“点石成金”被炒5000万元以上

由于当地销售部门的早期管理疏忽和“上级”的指导,周在拦截了大量资金后开始开展配资炒股。除了炒股以外,周还代他的朋友王某代扣配资炒股并挪用了900万元。

根据该裁定书中记载的证据,华安纪要[2001] 1号文件确认华安证券股份有限公司公司在第一次党政联席会议上决定:王总将负责整体工作,重点是计划,财务和人事工作。

2003年底,王先生将股票帐户从厦新证券转移到华安证券深圳营业部,并以“史某1”和“周某银”的名义开设了一个帐户炒股 。后来,周将其提供给王使用。王说,他没有与华安证券金融公司签订合同,转移的资金是周某为他借的,但未提及具体的融资渠道。

根据周的供词和王的证词,作为华安证券的“老头”,两人于1997年相识。周说,2003年底或2004年初,王去深圳做生意。行程,问周在营业部有没有钱。周说,他已经借给了公司自谋职业。王先生随后说,他将让自雇部门提前归还一部分。他和周将自己做股票,而利润将被分成六到四个。周同意。

作者: 股票配资

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