炒股被罚款600,000美元!中国证监会2019年第一号行政处罚在这里

摘要

[炒股被罚款600,000美元!今天,中国证券监督管理委员会的官方网站发布了《 2019年行政处罚决定》第1号。中国证券监督管理委员会的2019年行政处罚公告第1号。作为证券从业人员,中航证券前员工赵敏曾从事非法交易。股票该行为被罚款60万元人民币。让我们看一下证券监督管理委员会确定的非法情况。 (中国基金新闻)

今天,中国证券监督管理委员会官方网站发布了2019年第一号行政处罚决定。作为证券从业者,中航证券前雇员赵敏在任职期间从事非法交易股票,被罚款60万元。 。让我们看一下证券监督管理委员会确定的非法情况。

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行政处罚决定显示,从2009年3月23日至2017年6月10日,赵敏先后担任中航证券上海销售部市场总监,中航证券资产管理分公司市场部渠道总监。中航证券资产管理业务部的职位和资产管理职位是证券从业人员。

赵墨一是赵敏的父亲。 “赵某义”东方证券账户已于2015年6月2日在东方证券股份有限公司上海证券交易所西三路公司的证券营业部开设; “赵某一”国家证券账户已于2017年3月8日在中国国家证券有限公司公司上海延平路营业部开设。 “赵某一”东方证券股票配资,国家证券账户和上述两个证券账户的三方存管银行账户均由赵敏实际控制和使用。

从2015年6月2日至2017年6月10日,赵敏控制了使用“赵某一”证券账户向三方存管银行账户向“​​赵某一”东方证券账户和国家证券账户的累计转账。总资本为5,484,654.1元,并且使用上述“赵某一”证券账户进行交易股票受其控制,导致累计亏损。

证券监督管理委员会认为,作为证券从业人员,赵敏在2015年6月2日至2017年6月10日任职中航证券期间股票配资,控制并使用了“赵某义”证券账户进行持有和交易。 ]违反《证券法》第43条第1款的规定,并且构成《证券法》第199条所述的非法行为。

为回应中国证券监督管理委员会的调查,赵敏及其代理人在听证陈述书和辩护材料中提出了以下辩护意见:

首先,“赵无一”证券账户属于赵无一本人,并由他控制和使用。

第二,“赵某一”证券账户中的资金不是来自赵敏,而是全部来自赵某一的房屋买卖,共计395万元。

第三,没有赵民拒绝配合调查的情况,“赵艺”的证券账户已经发生亏损,情况很小。

对于赵敏及其经纪人的辩护,中国证监会认为:

首先,开设“赵某义”东方证券和国家证券账户的电话号码是赵敏的手机号码,在本案所涉期间,该订单的手机号码,委托交易与赵敏的手机号码,赵敏的招商银行薪金卡网上银行交易的MAC地址高度一致。另外,为赵三方存管银行开户预留的手机号码为赵敏的手机号,在本案中公司炒股票亏损法律责任,赵三方存管银行的手机登录,网上银行登录以及招商银行工资卡账户手机电话登录,网上银行登录地址高度一致。综上所述股票配资,足以确定赵Mo的“赵“”证券账户和三方存款银行账户实际上是由赵敏控制和使用的,中国证监会不会接受各方的抗辩意见。

其二,关于赵敏关于“赵墨逸”证券账户中所有资金均由其父亲赵墨逸出售,由其父亲经营的说法,中国证监会认为,有关事实证明,除资金转移除了“赵某义”证券账户外,还存在资金转移,例如赵敏自己的工资卡。此外公司炒股票亏损法律责任,此案中的大量客观证据表明,证券账户是由赵敏本人控制的,而不是由父亲控制,而赵敏没有提供。帐户由父亲控制,父亲是有利益关系的一方的证据。该帐户发出的对帐单很薄弱,缺乏客观证据来验证其真实性。 《证券法》第四十三条第一款规定,证券从业人员不得直接或以化名或他人名义持有或交易股票。非法行为在于证券从业者的持有,交易股票,并且不取决于所使用资金的所有权。中国证券监督管理委员会裁定,赵敏使用“赵某义”证券账户进行持有和交易股票,事实确凿,证据充分。各方的辩护意见均不得采用。

第三,中国证券监督管理委员会通过电话和短信反复与赵敏及其父亲赵墨宜联系,并反复要求赵敏的原始单位中航证券,其配偶朱及其父母提供协助。在与赵敏联系时,要求国民证券经营部的合规官协助了赵敏的采访,但赵敏和赵墨逸均未对此案进行调查和采访,足以确定赵敏拒绝了该人。接受调查。关于赵敏的建议,认为“赵某义”证券账户累计亏损的情况较小,中国证监会已充分考虑了罚金数额。

根据党的违法行为的事实,性质,情况和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十九条,中国证券监督管理委员会决定对赵敏处以六十万元的罚款。

作者: 股票配资

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