投资顾问代表客户损失了数千万炒股

凤凰城信息>社会>地球上的万象>文本

投资顾问代表客户损失了数千万炒股

2010年4月7日02:48北京时报【】【】

本报的报道(记者孙思亚)投资顾问丁先生私下经营客户的股票帐户,导致两名客户损失超过1700万。丁先生选择自杀是因为他无法偿还这笔“债务”,并在32岁时去世。受害的股东王和李起诉招商证券股份有限公司公司北京德胜门东滨河路证券营业部索赔。所有资本损失。最近,市第一中级人民法院向两名股东和委托投资顾问披露密码,并违反规定进行操作股票,最终判决裁定他们自己承担损失。

投资顾问有限公司炒股_财经论投资高手的炒股心得_北京支点国际资讯投资有限13公司

2006年9月,王在招商证券股份有限公司证券业务部开户。公司北京德胜门东滨河路。由于存入大量资金,Wang成为销售部门的主要客户。丁是证券业务部门的投资顾问投资顾问有限公司炒股,业务部门安排她为王女士提供股票交易服务。王先生每次完成交易后,证券业务部门就可以获得交易金额的千分之三作为交易费用,丁先生会提取其中的8%作为奖金。

在沟通过程中,丁磊曾多次提醒王在使用计算机进行交易时要防止信息泄露。在2007年,Wang基于对Ding的信任,授权Ding设置他甚至都不知道的交易密码。之后,当王先生要进行股票交易时,他请丁(Ding)代表他进行交易。

客户发现了巨大的损失

2008年6月,在朋友的提醒下,王先生要求丁(Ding)输入帐户密码,这是他的帐户中股票交易的真实情况。当时股票配资,王本人估计损失约数千万。丁先生当时承认自2007年以来一直在未经授权的情况下买卖王先生的帐户,并承诺找到弥补这些损失的方法。但是,丁先生于2008年8月1日自杀。

财经论投资高手的炒股心得_投资顾问有限公司炒股_北京支点国际资讯投资有限13公司

与王先生亏损698万元的经历相同,还有另一位股东李先生,他的亏损超过1000万元。

Wang认为自己的这些损失是证券业务部门对员工的疏忽造成的。

证券业务部门表示,公司明确禁止员工接受客户委托进行股票交易,丁的行为是个人行为。此外,证券营业部还指出,王某没有管理自己的密码,而是将交易密码透露给丁,并承担损失的后果。

个人过失承担损失

投资顾问有限公司炒股_财经论投资高手的炒股心得_北京支点国际资讯投资有限13公司

法院认为,王先生的行为有三处遗漏:他委托投资顾问丁(Ding)代表他设置密码,并委托他担任股票交易的代理人,并且他没有询问中国的交易详细信息。时间。法官说,虽然法律没有禁止王某透露密码,也没有要求王某及时查询交易结果,但这并不意味着王某无须为自己的疏忽负责。法官指出,王的疏忽对他本人来说是高风险的行为,也是违反合同的行为。如果证券营业部门没有过错,由此造成的损失应由王先生承担。

此外,法官还指出,王委托丁的股票交易是在证券业务部门不知情的情况下进行的股票配资,是王与丁之间的私人交易。此外,证券公司法规中也明确禁止接受客户全权委托交易的投资顾问。因此,法院裁定,丁的使用王的帐户密码代表他进行股票交易不属于证券交易公司的命令,而是王先生私下委托的,并且他的个人行为不是官方行为。

最后,法院裁定王的起诉被驳回。与王有同经验的股东李也收到了同样的句子。

■新闻附件

投资顾问有限公司炒股_财经论投资高手的炒股心得_北京支点国际资讯投资有限13公司

写一本评论书并供认一生

在审判期间,王先生向法院提交了他与丁先生的谈话记录和丁先生写给他的一封评论信。

评论书中写道:“经过几天的内省股票配资,我意识到自己犯下的错误的严重性。我想以变相赚钱的愿望蒙住了双眼。最后市场开始很糟糕。好吧,我想在短期内这样做,如果你能挣更多的钱,你的收入就会相应增加;尝到甜头之后,你会更有勇气,短期经营会变得更加频繁。随着市场的下滑,短期收益的获利机会越来越少,不仅没有造成价格差,还给您带来了损失,实际上,我真的不只是想追求交易量。 …我对你的信任失败了,甚至浪费了你对我的所作所为。信任…请再给我一次机会。“

■专家声明

该行业不允许代表客户行事炒股

高级金融律师孙云指出,我国《证券法》第143条明确禁止证券公司接受客户的自由交易;第145条明确禁止证券从业者私下接受佣金。根据证券公司的规定,丁先生只能向投资者提供免费的投资信息或指导,不得向客户索取密码或替代炒股。丁先生的行为不仅违反了内部法规,还违反了《证券法》。

孙云律师指出,除某些组织外,法律并未禁止组织或个人接受他人的委托炒股。委托他人炒股很有风险投资顾问有限公司炒股,尤其是在市场不景气的情况下,极有可能发生纠纷,因此有必要事先签订书面委托合同并经常监视帐户。

Hojihe

作者: 股票配资

发表评论

邮箱地址不会被公开。 必填项已用*标注

返回顶部