保险资产管理暴露了老鼠仓的第一个案例,而没有强迫员工关闭股票个帐户

2月22日股票配资,中国证券监督管理委员会官方网站通报了4起股票内幕交易案件。其中,平安资产管理有限公司公司的前投资经理夏侯文豪(以下简称“平安资产管理”)使用未公开的信息交易股票进行调查。这是中国证券监督管理委员会调查处理的保险资产管理从业人员内幕交易案例。

一些保险资产管理公司公司人士在接受采访时说,在平安资产管理公司发生“老鼠仓”事件后,每个公司都进行了调查并升级到内部控制。

实际上,随着《保险资金投资新政》的实施,总资产规模超过7万亿的保险资金的可投资范围基本上涵盖了国内已经存在的各种金融投资工具。许多保险资产管理者指出,在取消对保险资本投资渠道的限制后,如何加强对从业人员利益转移等违法行为的监督,是监管机构的重要课题。

保险投资行业的第一例

根据公开资料,夏厚文豪于2009年6月进入平安资产管理。自2009年12月起,他一直担任平安资产管理保险资产投资办公室的投资经理。他曾负责三个保险资产管理账户的具体投资管理,2011年。他于2009年4月被提升为投资办公室的副经理。

2011年11月,中国证监会根据媒体报道和上海证券交易所的线索,对夏侯文豪涉嫌利用未公开信息进行交易股票进行了调查。 2012年6月保险资管公司可以炒股吗,中国证券监督管理委员会将该案移交给公安机关。 2月5日上午,上海市第一中级人民法院公开审理此案。

根据公诉材料,夏侯文浩在2010年1月至2011年1月的平安保险资产账户实际管理期间,使用了其母亲,妻子和朋友的证券账户。他管理的投资组合帐户,在Or之前,他们在其管理的保险资产帐户股票中购买了11股相同的股票,例如Haixin,中国海运集装箱运输公司和江淮汽车,总交易金额1.超过46亿元人民币,利润超过919万元人民币。

证券监督管理委员会表示,在内幕交易中,夏侯文豪逃避监管的意图更加明显股票配资,所使用的证券账户已转移到广州,上海等地的许多证券营业所。

帐户资金通过其亲戚和朋友的银行帐户在桥上转移。

中国证券监督管理委员会有关负责人表示,目前,保险资金和证券投资基金是证券市场机构投资资金的重要来源。保险资产管理公司投资经理和基金公司基金经理管理大量资金。 。保险投资的“老鼠仓”行为同样有害。

一位资深投资者指出,尽管个案无法解释太多问题,但保险资产管理行业的利益传递防控体系相对不完善。 “保险资产管理公司的雇员甚至投资经理都可以保留其股票帐户,这对于经纪人和基金公司来说是不可能的。”

员工没有被迫关闭股票帐户

由于金融系统机构目前的监管状况,中国证券监督管理委员会没有对保险资产管理的直接监管公司。投资者指出,中国证券监督管理委员会针对证券公司和基金建立的一系列严格的预防和控制制度不能辐射保险业,投资部门和保险资产管理业。保险投资系统更多地依赖于自身的内部风险控制。

某大型保险资产管理公司的人公司表示,公司并未禁止员工开立股票交易账户或强行关闭账户,但要求该员工及其直系亲属的账户以及每笔交易都必须及时报告。

记者从许多保险资产管理公司和保险公司投资部门的工作人员那里了解到保险资管公司可以炒股吗,这些保险投资机构中的大多数不要求雇员关闭股票帐户,所有这些帐户都是公司规定相应的声明系统或质询系统。

例如,某些保险资产管理公司需要报告雇员,其配偶和与他们有共同财产关系的其他人的帐户信息,并且还需要每周报告股票个交易和头寸。还有一个保险资产管理人员公司定期向员工列出股票并要求他们逃避。

“我们一直使用帐户交易报告方法。在平安资产管理老鼠仓事件之后,公司发布了禁止交易者使用自己的帐户或亲戚朋友的帐户进行买卖的法规。股票。”负责大型资产管理的风险控制负责人说。

“目前,中国保险监督管理委员会没有针对内幕交易的任何监管措施。一些文件中存在一些分散的监管规定,但尚未发布全面而系统的规则和制度。”前述与中国保险监督管理委员会资金使用部关系密切的人士透露。

事实上,早在2008年,中国保险监督管理委员会资金使用司就起草了有关监管文件,以防止保险资金的内幕交易。 “但是它并不是真正的发射器,最终被搁浅了。”保险资产管理公司来源透露。

去年6月,中国保险监督管理委员会再次将防止内幕交易列入其议程。中国保监会基金运用部一举向保险投资行业发布了“ 13项新投资交易”草案。有“关于加强保险资金公平交易以防止利益转移的通知”。

值得一提的是,已经一起征集的所有有关新投资协议的文件和通知都已陆续实施,但该文件尚未发布。据中国保险监督管理委员会资金使用司的一位消息人士称,该法规仍在制定过程中,尚未送交董事长办公室讨论。

许多保险资产管理公司公司坦率地说,由于中国保险监督管理委员会目前尚无防止内幕交易的具体规定,公司所有人都建立了自己的风险控制系统。尽管每个公司都在计算机上设置了交易限制和操作记录股票配资,并且还要求员工声明交易,但实际上很难真正开展工作。

保险资产管理负责人公司更加直言不讳地说:“防止内幕交易是世界上的一个问题。真正有效的方法应该是处以高额罚款并增加违法成本。”

作者: 股票配资

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