SFC 9月18日的新闻发布会

2020年9月18日,中国证券监督管理委员会召开新闻发布会。发言人常德鹏发布了八项内容:第一,关于吴XX等人涉嫌内幕交易“王府井” 股票案的报告;中国证券监督管理委员会就《 公司上市内幕信息知情人登记管理制度规定(征求意见稿)》向社会公开征求意见;三是证券监督管理委员会对《证券市场信用评级业务管理办法》(征求意见稿)的意见公开征求意见;第四,证券监督管理委员会发布了《关于修改《加强上市证券监督管理条例》的决定》。第五,证券监督管理委员会和公安部联合召集公司个涉嫌财务欺诈和其他证券犯罪嫌疑人的上市有关事项部署会议;第六,中国证券监督管理委员会发布了《 2019年首次公开发行股票公司年度报告会计监督报告》;第七,中国证券监督管理委员会采取专项整治行动,严厉打击“ 股市黑口”,“非法推荐股票”,“场外配资”以及相关的“黑集团”和“黑APP”。第八,资本市场平台电子信息披露工作正式启动(以上内容请参见官方网站新闻,公告和公众意见)。

一、关于吴XX等人涉嫌内幕交易“王府井” 股票案的通知

2020年6月9日晚上,王府井集团有限公司(以下简称“王府井”)宣布已获得免税品经营资格。交易监控发现,一些帐户在公告之前购买了大量股票,并且交易行为明显异常。我将立即开始对该案的调查程序,并已完成对该案的调查。

调查发现,吴某某等人在重大事件宣布之前就获得了内幕消息,并购买了大量“王府井” 股票,这笔巨额利润被怀疑构成内幕交易。我将依法调查有关方面的违法行为责任,如果怀疑涉嫌犯罪,将立即移交公安机关追究刑事责任。

内幕交易是资本市场的“顽固疾病”,严重破坏了公平交易的原则并侵犯了投资者的合法权益。 2019年修订的《证券法》显着增加了包括内幕交易在内的非法证券的成本。全面落实国务院财政委员会关于资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,努力建立行政处罚,刑事责任和民事赔偿的全面,三维问责制,继续增加内幕交易。 ,金融欺诈等违法行为,有效维护了资本市场秩序,保护了投资者的合法权益。

二、证券监督管理委员会就《 公司上市内幕信息知情人登记管理制度规定(征求意见稿)》公开征求意见。

为实施于2020年3月1日生效的新《证券法》,进一步规范公司上市内幕信息知情人的登记和举报,加强对内幕知情人的全面预防和控制。交易,中国证券监督管理委员会于2011年修订了《关于建立《上市人员内部登记管理制度的规定》 公司股票配资,并修改了《《关于上市公司内部人员登记管理制度的规定》 公司。 ]内幕消息(征求意见稿)已被修订,现在可供公众公开征求意见。

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主要对《 公司上市内幕信息知情人登记管理制度规定(征求意见稿)》进行如下修改:一是完善标题。考虑到上市公司一般已经建立了内幕信息注册管理系统,重点是改进和实施,标题修改为“关于上市公司内幕信息注册和管理系统的规定”。 ”。二是实施新的《证券法》。根据新的《证券法》,进一步明确了内部人和内部人信息的定义和范围。第三是巩固上市的主要责任,以预防和控制内幕交易。规定董事长,董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见;要求上市公司,以便根据主要事项的变化及时补充和提交有关内部人的内部资料和重要事项进展的备忘录。第四是加强证券交易所在预防和控制内幕交易中的责任。授权证券交易所对上市内幕信息公司内幕信息的归档所涉及的主要事项的范围,具体内容,人员范围以及需要备忘的事项做出具体规定主要事项的处理程序和要填写的内容;同时要求证券交易。公司应当及时向中国证券监督管理委员会及其派出机构共享内幕信息知情人档案,重大事项进展备忘录等信息。第五,明确中介机构的合作义务。证券公司,律师事务所和其他证券服务机构必须协助公司上市,以便及时提交内幕信息内幕文件和重大事件流程备忘录,并根据相关业务规则的要求验证相关信息。

欢迎提供各行各业的宝贵意见。证券监督管理委员会将根据公众征求意见的反馈意见,尽快进一步修改和实施有关程序。

三、中国证券监督管理委员会就《证券市场信用评级业务管理办法》征求意见(征求意见稿)

为了实施新的《证券法》并进一步规范证券市场的信用评级业务,中国证券监督管理委员会(证监会令第50号,以下简称《暂行办法》)实施了《证券法》。修改了“证券市场信用评级业务管理暂行办法”,修订后的“暂行办法”的全称将调整为“证券市场信用评级业务管理办法”(以下简称“证券市场信用评级业务管理办法”)。征求意见稿)。

该草案有七章和四十九条。主要修改如下:首先,根据新的《证券法》,取消证券评级业务的行政许可,改为记录管理;第二,鼓励优质机构开展证券评级业务;三是完善证券评级业务规则;第四是增加独立性要求和特殊章节;第五,明确信息披露要求和特殊章节;六是加强自律管理。第七是加大对破坏市场秩序的行为的禁止;第八是增加证券评级业务中违反法律法规的成本。

欢迎社会各界对草案提出宝贵意见。中国证券监督管理委员会将根据公众意见进一步完善征求意见稿,并在程序完成后发布实施。

四、中国证券监督管理委员会发布了《关于修改《加强对上市证券监管的规定》的决定公司”。

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为进一步落实分权,监管和服务的要求,优化上市证券的信息披露机制公司,并结合新《证券法》的有关规定,于2020年9月18日,中国证券监督管理委员会修订了《关于加强上市证券的公司《监督条例》(以下简称《条例》),其目的是与新的《证券法》等规定相衔接,完善有关条款,并二是要求证券公司加强内部控制和内部信息管理,三是取消月度经营数据的披露要求,取消证券公司分类结果的披露要求。中期报告。

考虑到上市证券公司具有证券公司和上市公司的双重属性,为了有效地将机构监管与上市公司监管联系起来股票配资案件进程,加强对上市证券公司的监管,中国证券监督管理委员会于2009年发布了《规定》,对再融资,重大资产重组,信息披露和内部信息管理等方面对上市证券公司提出了明确要求。总体而言,自《条例》实施以来,它在加强对上市证券公司的监管,尤其是在改善公司的治理和信息披露水平方面发挥了积极作用。

随着资本市场的发展,上市公司治理规则体系不断完善,对内部信息管理,信息披露等的要求日益完善,证券公司内部控制和管理制度不断完善。合规管理得到有效加强。原始的“法规”有必要调整和完善其中的某些条款。

在此修订版中,在保留“法规”的基本内容的同时,为了响应市场发展和法规需求股票配资,对撤回和权力下放的整合进行了部分调整:一方面,新的“证券法” ”,并实施“授权,监管和服务”的改革。要求减轻上市证券的负担公司,取消每月经营数据和涵盖证券分类结果的中期报告的披露要求公司,以使上市证券信息披露的频率和内容与公司相同其他上市公司(包括银行等)的上市公司的业绩是一致的;简化了行政审批项目,并更新了信息披露要求,以使其与最新的更高级别法律保持一致。另一方面,证券公司内部信息管理和内部控制的有效性要求再次得到加强,重要监管措施应及时披露的有关事项得到补充和完善。

总体而言,此修订提高了“法规”的适应性和有效性,并提高了上市证券公司“上市公司”信息披露频率的公平性要求,同时考虑到它们的“证券公司” “依法加强对信息披露内容的针对性要求,有利于依法健康发展上市证券公司。

五、中国证券监督管理委员会和公安部联合召集公司涉嫌财务欺诈和其他证券犯罪部署相关方的上市会议

最近,中国证监会监察部门和公安经济侦查部门在深圳联合召开了涉及金融诈骗案和其他相关实体的证券犯罪案件上市公司部署会议,并进行了调查处理。 13个主要典型案例中。这是监管部门和执法机构全面贯彻执行对违法和犯罪资本市场的“零容忍”要求,进一步加强行政和刑法执法合作,严格打击证券违法犯罪活动的重要措施。法律。广东,湖北,辽宁等地办案单位有关负责同志参加了会议,并邀请最高人民检察院有关部门参加。

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13起案件涉及上市公司财务欺诈,隐瞒重大关联交易以及其他涉嫌非法披露和不披露重要信息的犯罪;大股东,实际控制人,董事股票配资,监事和高级管理人员操纵上市公司关联方免费提供大量资金和担保,造成公司重大损失,涉嫌违反信托并损害上市利益公司犯罪;以及其他经济犯罪,例如伪造财务文件和挪用资金,并伴随财务欺诈。有些列出的公司和相关实体已受到多次惩罚,有些涉嫌多重犯罪,有些则欺诈多年。自今年年初(截至8月底),中国证监会已经立案调查43起非法信息披露案件,占同期新案件的30%。将涉及上市公司相关主题的刑事案件移交给了公安机关20 Up。

会议要求办案单位要着眼于净化市场生态,服务于实体经济的全局,并迅速着手办案。一要突出重点,科学配置执法资源。二要加强协作,全面优化行政和刑事执法协调机制。第三,相辅相成,充分发挥行政执法和刑事司法的两个优势。第四,防范风险,积极研究判断,妥善处理风险事件。

下一步,中国证券监督管理委员会将与公安机关一道,坚决执行党中央,国务院关于严厉打击资本市场造假,假冒伪劣罪的总体要求,采取多种措施,有效提高违法成本,增强执法威慑力,净化市场生态,促进资本市场更好地服务于实体经济的发展,有效保护投资者的合法权益,并提供有力的法律依据。保护。

六、中国证券监督管理委员会发布了2019年IPO 公司年度报告会计监督报告

截至目前,除宝丰集团公司等3家公司外,上海和深圳共有3,847家公司公司披露了其年度财务报告。在公司披露的年度报告中,有274 公司份年度财务报告发布了非标准的审计意见,包括1份反对意见,45份无法表达意见,126份有保留意见以及解释性说明。第102段无保留意见。

新的冠状肺炎流行对上市财务报告的编制和审计产生了一定程度的影响公司。 118 公司已申请延期以披露2019年财务报告。其中,有117位公司披露了年度报告,* ST Kaidi向交易所申请将年度报告的披露推迟到2020年9月30日。

中国证券监督管理委员会成立了一支专责小组,对924家上市公司公司的年度财务报告进行抽样和审查。在此基础上,形成了“ 2019年上市公司年度报告会计监督报告”。对年度报告的审查发现,上市公司公司的公司会计准则和财务信息披露规则的实施总体质量相对较好,但某些上市公司仍存在对标准的理解和执行不足的问题,主要包括:金融资产,股权投资等。分类不当,对收入确认的时间和合并报表范围的判断不合理,公允价值计量和资产减值估计不恰当,资产和负债的流动性和现金流量表述不正确以及重大交易和事件的披露不足。

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针对年度报告审阅中发现的上述问题,中国证监会下一步将继续开展以下工作:一是发布年度报告会计监督报告,引导市场关注主要问题和执行会计准则和财务信息披露规则中的问题。相关风险,传达了监督的概念。二是收集,梳理系统中各部门一线监督中发现的问题,组织召开年度财务信息披露监督协调会议,加强沟通,统一监督标准。第三是针对在实施上市过程中引起争议的会计和财务信息披露问题尽快形成监管框架,同时以案例形式指导市场惯例。第四,着眼于新准则,新业务格式面临的会计处理问题,并加强技术指导。

上市公司公司和会计师事务所及其他中介机构应高度重视会计监督报告中提出的问题,不断提高自身对会计准则和有关规定的理解和运用,并及时发现和纠正存在的问题编写财务报告时要犯错误,要做好公司财务信息披露工作,不断提高资本市场中财务信息披露的质量。

七、中国证券监督管理委员会采取了专项整治行动,以严厉打击“ 股市黑口”,“非法推荐股”,“场外配资”以及相关的“黑集团”和“黑色应用”

“ 股市黑口”,“非法推荐股票”,“场外配资”和其他非法活动是资本市场的“癌症”,严重破坏了证券市场的秩序和损害投资者的合法权益。保持“零容忍”态度,坚决继续打击。最近,舆论报道说,依靠“黑集团”和“黑APP”开展业务的上述非法活动已经开始增多。方法不断地被更新,并且形式被更加隐蔽。投资者容易被欺骗。针对上述问题,中国证监会部署派出机构发起了为期三个月的专项整治行动,对相关的黑产业链进行了攻击,重点是以下几种违法行为:

一、“ 股市黑口”:指伪造或传播虚假或误导性信息,影响股票价格甚至操纵市场获取非法利益的机构和个人。它的行为模式主要包括伪造和传播虚假证券信息,诱使交易,窃取帽子交易以及利用信息优势进行操纵。根据《证券法》,上述行为分别涉嫌捏造和传播虚假或误导性信息以及操纵证券市场。

二、“非法股票推荐”:是指为投资者或客户提供直接或间接付费咨询服务(如证券投资分析,预测或推荐)的不合格机构和个人的活动。行为方式主要包括网播推荐股票,微博和微信推荐股票,软件推荐股票,培训推荐股票等。根据《证券法》,上述行为涉嫌非法经营证券业务。

三、“场外交易配资”:指以比投资者支付的保证金高几倍的比率向投资者借出资金,并组织投资者使用借入的资金和特定证券账户中的保证金进行[ 股票交易,以及收集利息,费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统子位置,借出帐户股票配资案件进程,虚拟磁盘配资,点击购买配资等。根据《证券法》,涉嫌从事“场外交易配资”非法经营证券业务。参与虚拟磁盘配资可能会涉嫌欺诈和其他非法犯罪活动。

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四、“黑群”和“黑APP”:为了进行上述非法活动,罪犯使用微信,QQ,微博等工具创建群聊,或开发在线APP等,以促进,吸引流量或吸引客户,甚至直接从事相关的非法活动。根据《证券法》,“黑集团”和“黑应用”等媒体也可能涉嫌捏造和传播虚假或误导性信息,扰乱证券市场等。

在专项整治期间,中国证券监督管理委员会将与有关部门合作,加大对违法行为的行政处罚和刑事处分力度,大力清理互联网和媒体上的违法信息,并组织宣传教育。我还提醒投资者提高对各种“ 股市黑口”,“非法推荐股票”和“场外配资”的预防意识,避免uke幸,并有意识地远离非法活动,避免财产损失损失。

八、资本市场电子信息披露平台正式启动

为了方便投资者查询相关实体在资本市场公开披露的信息,中国证券监督管理委员会制定并构建了资本市场的电子信息披露机制,该机制已于近期正式启动。该网站是:投资者可以使用此平台自由地查询IPO公司,上市公司,非上市公众公司,证券公司,债券发行人,公共基金管理公司以及其他公开披露的信息遵守法律。

问:证券代表诉讼的进展如何?是否可以确定可能被起诉的第一个公司?

回答:中国证券监督管理委员会高度重视证券集体诉讼工作,并成立了以委员会领导为团队负责人的工作领导小组,监督和指导保险代理机构推进有关工作。一是协调和推进制度建设。积极配合和支持最高人民法院对证券代表诉讼的司法解释。在发布司法解释的当天,中国证券监督管理委员会同时发布了保险机构的配套规定和业务规则,以准备实施诉讼程序。二是研究和论证案件选择的考虑因素。充分听取各级法院,地方政府,律师,专家学者,投资者等的意见和建议。一般认为,金融诈骗案件应作为案件的关键类别,尤其是违法行为的性质。尤其严重,社会影响非常严重,并且可操作性强等情况。第三是做好实际准备。在试点计划的初始阶段,中国证券中小投资者服务中心将作为诉讼主体,负责代表诉讼,中国证券投资者保护基金公司将负责后台服务。支持如损失计算。目前,中证中小投资者服务中心完善了管理机制,建立了选案决策机制,完善了案情评估标准,完善了技术体系,聘请了多名非营利律师,开展诉讼模拟练习和业务培训。

问题:请告诉我们科学与技术创新委员会公司在今年上半年的表现。

答案:自今年年初以来,新的冠状肺炎流行病对科学技术创新委员会公司的业务绩效产生了一定影响,但总体上仍显示出高增长和强大的抗风险能力。半年报的财务数据显示,174个科技创新板子的总营业收入为831亿元,同比增长2%,归属于母公司的净利润公司。股东总数为105亿元,同比增长27%。

作者: 股票配资

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