这条红线是无法触及的: 经纪公司的雇员代表客户赚钱并设法赚回钱,但仍是被告人

6月20日13:53

这条红线不可触碰!经纪公司的雇员代表客户赚钱并获利,但被告告上法庭.

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从业者代表他们的客户蒙受了损失. 为什么?在最近的情况下,员工的解决方案似乎是“负责任的”: 找到一种方法来赚回钱!

尽管证券公司的雇员确实蒙受了大部分损失,但双方仍面对法院. 法院没有任何悬念,命令代客投机者赔偿其余损失.

但是实际上,这一切从一开始都是非法的,无论是盈亏还是有争议,法律都禁止证券公司员工进行股票交易,其红线是不可逾越的,而且罪犯可能面临巨额罚款.

根据判决书网络发布的最新判决,苏某是一家证券公司的雇员. 他首先与王某进行口头谈判,王某拿出了200万元的启动资金,并提供了一个股票帐户,这是苏某代表股票所同意的.

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出乎意料的是,股市动荡. 在经营了王某的巨额亏损帐户后,苏XX提出了一个不寻常的解决方案: 签署书面协议,然后用股票弥补王某的损失.

协议内容如下: “我在王的证券账户上买卖股票. 由于我的操作失误,王的经济损失为57.6万元. 我答应在2015年12月31日前付清这笔钱. 未付到期款项股票配资,通过诉讼解决. ”

《协议》签署后,苏继续进入王某某的账户进行股票交易. 到2016年11月4日,该帐户已转出150万元,余额为301,200元.

以上是一审判决的事实. 换句话说,苏某通过股票交易将账户余额提高到了180万元(150万元转出+ 30.12万元). 因此,在第一次审判中,苏某付了王某某的损失余款,并在所有股票卖出后计算了余款. 最终损失确定为人民币189,800元.

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但是Su并未对一审的决定深信不疑,因此再次提出上诉. 苏说,在早期阶段,双方确定应由他们赔偿的损失为人民币57.6万元. 在签署书面协议后,Su继续代表该股票进行投机,并赚取了62.43万元人民币,超过了协议中要赔偿的金额股票配资,因此,他无需承担赔偿义务.

在这方面,二审法院认为,由于股票价格应根据最终售价作为损益的基础计算,因此损益不能以中间价计算. 余额为181.02万元,损失应为余额与本金之差189,800元.

结果,二审法院驳回了苏的上诉股票配资,维持了一审判决.

在这种情况下的判决并不出乎意料,但必须强调的是,作为证券从业者,苏先生私下接受代表他人进行股票炒卖的行为,这是《证券法》所禁止的.

北京应科(上海)律师事务所的律师曹旭说,在本案中,苏是一家证券公司的雇员,也是一名证券从业人员. 他的私人委托行为违反了相关法律法规.

《证券法》第136条规定,证券公司从业人员不得私下接受客户买卖证券的委托;第210条规定股票代客炒股的公司,证券公司从业人员可以私下接受委托人买卖证券,责令改正,警告,没收违法所得,并处违法所得两倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处五十万元以下罚款.

原始《证券法》第145条还规定,证券公司及其雇员不得私自接受客户委托购买或出售证券,而无需经过其合法建立的营业场所.

根据当地证券监督管理机构宣布的行政处罚案件,由证券监督管理机构依法严格调查证券公司从业人员的违规股票交易. 因此,从业人员应遵守规则,不要触及合法的红线.

中国证券监督管理委员会还特别提醒员工代表员工管理财务. 通常,员工和私人投资者签署相关合同或口头商定相关内容. 目前股票代客炒股的公司,证券公司严禁客户从事非法财务管理活动,并采取了一系列严格的预防措施. 在对投资者进行电话回访期间,他们完全暴露了风险. 在这种情况下,如果投资者仍然委托执业者私下管理其财务事务,通常被视为执业者的个人行为. 一旦投资者代表客户蒙受了损失,他只能向执业者索取权利. 投资者不能盲目地相信从业人员有违法行为,应保持理性的投资理念,并努力提高其专业知识和经验.

作者: 股票配资

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